為及時捕捉投資機會，北交所正式開市交易當天，首批北交所主題基金發售日期也悉數定檔，8只基金將于11月19日同時開售，且均將發行規模上限定為5億元，合計擬募集資金40億元。

金融投資報記者注意到，盡管8只基金初步設定的募集期限在7-14天之間，但由于募集規模上限較低，業內人士認為不排除出現一日售罄的情況。

看異同

根據基金公司公布的發行文件，首批8只北交所主題基金既有共同點，也存在部分差異。

從產品類型上看，8只均為偏股混合型基金，且為兩年定期開放式。對于基金公司來說，在封閉運作期間，基金股票資產占基金資產的比例為60%-100%。

從投向來看，8只基金共同點在于，投資北交所證券資產的比例不低于非現金基金資產的80%，可以參與北交所上市股票的戰略配售，也可以通過打新、定增以及二級市場買賣等多種方式參與北交所投資。其他持股倉位仍可以投向主板、中小板、創業板、科創板等其他板塊股票。

但8只基金對港股通的投資比例限制有所差異。例如，大成北交所兩年定開投資于港股通標的比例不超過基金股票資產的50%，廣發北交所精選兩年定開不能投資于港股通標的，其余基金投資于港股通標的的比例不超過基金的股票資產的20%。此外，8只基金中，南方基金和華夏基金旗下產品為發起式基金。發起式基金要求發起人參與一定數量的認購，而且持有一定時間;同時，發起式基金募集門檻會低一些，一般募集規模不低于5000萬元、人數不低于200人，就能辦理基金合同生效程序;而普通的開放式基金合同生效的條件是募集總額需要不低于2億份，持有人數不低于200人。

目前，南方和華夏旗下北交所基金均約定，自基金份額發售之日起3個月內，發起資金提供方認購基金總金額不少于1000萬元，且承諾認購的基金份額持有期限不少于三年。

值得一提的是，首批8只北交所基金同日開售，其中5只擬定的發售日期為7天，另外3只擬定的發售日期為14天。不過，由于募集規模上限較低，再加上這些基金公司主要為業內發展較好的一線和二線基金公司，有較高的市場認可度，不排除這些基金會提前結束募集，或者甚至出現一日發售完畢的情況。

看經理

基金經理也是投資者擇基的關鍵。8只北交所主題基金中，有7只采用的單基金經理制，即只配備了一位基金經理，這或許與募集規模上限較小有關。只有嘉實北交所精選兩年定期開放為雙基金經理，擬任基金經理分別是劉杰和李濤。

資料顯示，劉杰具有15證券從業經歷，2006年7月加入嘉實基金，歷任研究部分析師、機構投資部投資經理。現任大制造研究總監。李濤有13證券從業經歷，曾在中海基金、廣發基金、建信基金任職。2012年1月加入嘉實基金，2020年11月起任嘉實穩盛債基的基金經理。從嘉實穩盛債券相關情況看，李濤或負責混合債基中的股票投資部分。

其余7只基金中，易方達北交所精選的擬任基金經理為鄭希，其公募基金管理年限達到9年以上，歷史上主要管理的是易方達旗下的混合型基金。其中管理時間最長的是易方達信息產業，自2016年9月管理以來累計回報209%，表現不俗。

匯添富北交所創新精選擬任基金經理為馬翔，其公募基金管理年限為5.7年，他管理時間最長的公募基金是匯添富民營活力，自2016年3月管理以來，累計回報121%，處于同類中游水平。

萬家北交所慧選兩年定開擬任基金經理葉勇，雖然管理公募基金的時間只有三年，但從履歷看，投資管理經驗也較為豐富。葉勇曾任華泰聯合證券研究所研究員、上海市北高新股份有限公司投資管理部經理助理、上海三熙投資管理咨詢有限公司副總經理等職，2015年3月加入萬家基金，先后擔任股權投資部副總監、權益投資二部總監、投資經理等職。2018年8月起任萬家雙引擎基金經理。