2018年12月29日，吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書〔2018〕4號顯示，融鈺集團(002622.SZ) 因“假央企”事件存在信披違規(guī)情形，吉林證監(jiān)局對融鈺集團處以50萬元罰款，并對董事長尹宏偉等9人進行罰款。
2018年7月11日，融鈺集團發(fā)布《融鈺集團股份有限公司關(guān)于與中核國財投資集團有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》，披露“《戰(zhàn)略合作協(xié)議》簽署之日起的6至12個月期限內(nèi)，中核國財將向融鈺集團投資入股”、“雙方建立資本紐帶，打造央民創(chuàng)新合作平臺”、“融鈺集團為國務(wù)院國資委下屬中核集團的合格供應(yīng)商”。
《公告》沒有披露中核國財?shù)漠a(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系情況，也沒有披露中核國財與中核集團之間的關(guān)系，在未明確中核國財是否為國資委管理的中央企業(yè)的情況下，披露融鈺集團與中核國財?shù)暮献鳛?ldquo;打造央民合作新平臺”。
經(jīng)過媒體質(zhì)疑及交易所問詢后，2018年7月31日融鈺集團發(fā)布公告，披露中核國財?shù)目毓晒蓶|是深圳中核集團有限公司，深圳中核集團有限公司的控股股東是中核國財建工集團有限公司，中核國財建工集團有限公司的控股股東是中核國財。上述三家公司互為全資控股，中核國財與中核集團間不存在產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系。
吉林證監(jiān)局表示，對融鈺集團的違法行為，時任董事長尹宏偉、總經(jīng)理江平是直接負責的主管人員，時任副總經(jīng)理、董事會秘書黃佳慧，董事、副總經(jīng)理馬正學，董事李勇、劉丹，獨立董事普峰、韓光、于雷是其他直接責任人員。
融鈺集團上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。
依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定：對融鈺集團責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;對尹宏偉給予警告，并處以30萬元罰款;對江平給予警告，并處以30萬元罰款;對黃佳慧給予警告，并處以10萬元罰款;對馬正學給予警告，并處以10萬元罰款;對李勇、劉丹給予警告，并分別處以8萬元罰款;對普峰、韓光、于雷給予警告，并分別處以5萬元罰款。
《證券法》第六十三條為：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定是：信息披露義務(wù)人應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條是：信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條處罰。
《證券法》第一百九十三條第一款為：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
以下為全文：
中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕4號(融鈺集團等10名責任人)
當事人：融鈺集團股份有限公司(以下簡稱融鈺集團)，住所：吉林省吉林市船營區(qū)。
尹宏偉，男，1984年5月出生，時任融鈺集團董事長，住址：山西省左云縣。
江平，男，1968年12月出生，時任融鈺集團總經(jīng)理，住址：福建省福州市臺江區(qū)。
黃佳慧，女，1982年7月出生, 時任融鈺集團副總經(jīng)理、董事會秘書，住址：吉林省吉林市豐滿區(qū)。
馬正學，男，1978年11月出生,時任融鈺集團董事、副總經(jīng)理，住址：吉林省吉林市船營區(qū)。
李勇，男，1981年10月出生,時任融鈺集團董事，住址：上海市楊浦區(qū)。
劉丹，女，1977年11月出生,時任融鈺集團董事，住址：長春市朝陽區(qū)。
普峰，男，1986年7月出生,時任融鈺集團獨立董事，住址：天津市濱海新區(qū)。
韓光，女，1979年7月出生, 時任融鈺集團獨立董事，住址：長春市朝陽區(qū)。
于雷，男，1976年7月出生, 時任融鈺集團獨立董事，住址：長春市南關(guān)區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對融鈺集團信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明, 融鈺集團存在以下違法事實：
2018年7月11日，融鈺集團發(fā)布《融鈺集團股份有限公司關(guān)于與中核國財投資集團有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》(以下簡稱《公告》)，披露“《戰(zhàn)略合作協(xié)議》簽署之日起的6至12個月期限內(nèi)，中核國財投資集團有限公司(以下簡稱中核國財)將向融鈺集團投資入股”、“雙方建立資本紐帶，打造央民創(chuàng)新合作平臺”、“融鈺集團為國務(wù)院國資委下屬中國核工業(yè)集團有限公司(以下簡稱中核集團)的合格供應(yīng)商”。《公告》沒有披露中核國財?shù)漠a(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系情況，也沒有披露中核國財與中核集團之間的關(guān)系，在未明確中核國財是否為國資委管理的中央企業(yè)的情況下，披露融鈺集團與中核國財?shù)暮献鳛?ldquo;打造央民合作新平臺”。
《公告》披露后，2018年7月12日融鈺集團股票價格上漲至4.43元，日漲幅9.93%。引發(fā)媒體質(zhì)疑及交易所問詢后，2018年7月31日融鈺集團發(fā)布公告，披露中核國財?shù)目毓晒蓶|是深圳中核集團有限公司，深圳中核集團有限公司的控股股東是中核國財建工集團有限公司，中核國財建工集團有限公司的控股股東是中核國財。上述三家公司互為全資控股，中核國財與中核集團間不存在產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系。
融鈺集團2018年7月11日《公告》披露的相關(guān)信息與事實存在較大差異，具有較大的誤導性，足以對投資者的投資決策產(chǎn)生誤導。
上述違法事實有相關(guān)公告、詢問筆錄、情況說明、會議記錄等證據(jù)證明，足以認定。
融鈺集團上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。
對融鈺集團的違法行為，時任董事長尹宏偉、總經(jīng)理江平是直接負責的主管人員，時任副總經(jīng)理、董事會秘書黃佳慧，董事、副總經(jīng)理馬正學，董事李勇、劉丹，獨立董事普峰、韓光、于雷是其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定：
一、對融鈺集團責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;
二、對尹宏偉給予警告，并處以30萬元罰款;
三、對江平給予警告，并處以30萬元罰款;
四、對黃佳慧給予警告，并處以10萬元罰款;
五、對馬正學給予警告，并處以10萬元罰款;
六、對李勇、劉丹給予警告，并分別處以8萬元罰款;
七、對普峰、韓光、于雷給予警告，并分別處以5萬元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
吉林證監(jiān)局
2018年12月25日
