曾有很多券商因為代銷理財產品都被罰過，而光大證券并不是第一家被罰的券商。光大證券遭警示是怎么回事?根據了解到，因為員工違規代客戶買產品之外，還幫忙湊錢，這嚴重違反了光大證券的原則。
光大證券遭警示是怎么回事
光大證券一營業部違反投資者適當性遭警示，所以不要隨意越過職位幫助客戶買產品，而光大證券卻因此被罰。光大證券遭警示，看一下其他券商也因為違規而被罰，且比光大證券懲罰還要嚴重。
近年，因代銷理財產品業務違規領罰單的券商已有多家，日前再添一家。比較奇特的是，買產品的投資者錢不夠，券商營業部的員工居然慷慨解囊。
據上海證監局介紹，光大證券上海仙霞路營業部在代銷非公開募集產品的過程中存在違規問題，投資人湯某某購買相關產品的資金系由營業部的6名員工匯集。該營業部明知該投資者提供的信息不真實、不準確，未告知其后果，也未拒絕向其銷售產品。
根據相關規定，上海證監局對光大證券上海仙霞路營業部采取出具警示函的監督管理措施。該營業部總經理和一位營業部的高級管理人員，對此負有直接責任，也被采取出具警示函的監督管理措施。
代銷即代理銷售。近幾年，券商為了擺脫靠天吃飯的困境，減少傭金交易對收入結構的絕對影響，越發重視金融產品代銷。不過，在代銷環節中，券商卻常常在各種問題出差錯。比如去年，青島證監局就對招商證券青島分公司采取出具警示函措施，原因是2017年4月至7月，招商證券自查發現下轄青島地區營業部存在違規行為，部分員工于2015年5月至6月期間擅自銷售非招商證券自主發行或代銷的金融產品，該行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定。
