中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的《關(guān)于對(duì)光啟技術(shù)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)光啟技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“光啟技術(shù)”，002625)存在以下問(wèn)題：2018年1月至2020年5月，光啟技術(shù)存在以定期存單形式為控股股東關(guān)聯(lián)方深圳光啟創(chuàng)新技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“光啟創(chuàng)新”)、深圳光啟合眾科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“光啟合眾”)提供擔(dān)保的情況，總計(jì)12.15億元。上述擔(dān)保未履行審批程序，且未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定，公司董事長(zhǎng)劉若鵬、總經(jīng)理趙治亞、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書張洋洋違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)光啟技術(shù)、張洋洋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，光啟技術(shù)前身為2001年7月18日成立的杭州市汽車內(nèi)飾件有限公司,于2010年5月28日整體變更設(shè)立為浙江龍生汽車部件股份有限公司。2017年6月,公司名稱由“浙江龍生汽車部件股份有限公司”變更為“光啟技術(shù)股份有限公司”。光啟技術(shù)注冊(cè)資本為21.55億元，董事長(zhǎng)、法定代表人、實(shí)際控制人為劉若鵬，持股比例12.07%，董秘、董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)為張洋洋，總經(jīng)理為趙治亞。光啟技術(shù)于2011年11月3日在深交所中小板上市。
光啟技術(shù)控股股東西藏達(dá)孜映邦實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“達(dá)孜映邦”)及其一致行動(dòng)人深圳光啟空間技術(shù)有限公司(簡(jiǎn)稱“光啟空間技術(shù)”)持有上市公司的股份比例分別為42.75%和3.32%。
劉若鵬自2020年7月至2023年7月，擔(dān)任光啟技術(shù)董事長(zhǎng)，劉若鵬為美國(guó)杜克大學(xué)電子與計(jì)算機(jī)工程系博士,高級(jí)工程師，2015年3月至今任西藏達(dá)孜映邦實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司董事、總經(jīng)理。張洋洋自2019年8月至2023年7月，擔(dān)任公司董事會(huì)秘書;自2019年5月至2023年7月，擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān);自2020年7月至2023年7月，擔(dān)任公司董事，張洋洋為英國(guó)牛津大學(xué)電子工程系博士,高級(jí)工程師,2015年3月至今任西藏達(dá)孜映邦實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司監(jiān)事。趙治亞自2017年4月至2023年7月，擔(dān)任公司總經(jīng)理;自2020年7月至2023年7月，擔(dān)任公司董事，趙治亞為美國(guó)杜克大學(xué)電子與計(jì)算機(jī)工程系博士,高級(jí)工程師。
光啟合眾成立于2011年12月13日，注冊(cè)資本為149.55萬(wàn)元，劉若鵬為法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理、大股東，持股比例35.09%。張洋洋為監(jiān)事，持股比例17.54%。
光啟創(chuàng)新成立于2011年9月23日，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，劉若鵬為法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。大股東為深圳大鵬光啟技術(shù)有限公司，持股比例60.00%，光啟合眾持股40.00%。深圳大鵬光啟技術(shù)有限公司法定代表人為劉若鵬，深圳大鵬光啟聯(lián)合科技合伙企業(yè)(有限合伙)持有53.00%的股權(quán)。劉若鵬為大股東，持有深圳大鵬光啟聯(lián)合科技合伙企業(yè)(有限合伙)37.73%的股權(quán)，張洋洋、趙治亞分別持有18.87%、7.55%的股權(quán)。
綜上，劉若鵬直接持有光啟合眾35.09%的股權(quán)，光啟合眾直接持有光啟創(chuàng)新40%的股權(quán)，劉若鵬、張洋洋等光啟技術(shù)高管通過(guò)深圳大鵬光啟科技有限公司間接控制光啟創(chuàng)新60%股權(quán)。
光啟技術(shù)2019年年報(bào)和2020年中報(bào)顯示，公司不存在違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的情形。光啟技術(shù)在回復(fù)交易所下發(fā)的2019年年報(bào)問(wèn)詢中表示，不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方融資提供擔(dān)保或與控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金共管情形。控股股東及其一致行動(dòng)人不存在占用公司資金的情況。
相關(guān)規(guī)定：
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。
在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);
(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;
(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)光啟技術(shù)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
光啟技術(shù)股份有限公司、劉若鵬、趙治亞、張洋洋：我局發(fā)現(xiàn)光啟技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)存在以下問(wèn)題：2018年1月至2020年5月，公司存在以定期存單形式為控股股東關(guān)聯(lián)方深圳光啟創(chuàng)新技術(shù)有限公司、深圳光啟合眾科技有限公司提供擔(dān)保的情況，總計(jì)12.15億元。上述擔(dān)保未履行審批程序，且未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定，公司董事長(zhǎng)劉若鵬、總經(jīng)理趙治亞、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書張洋洋違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。公司應(yīng)當(dāng)在2020年9月30日前向我局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2020年9月7日
