截至7月28日，今年中證協已發布4份黑名單和6份限制名單，超過370個賬戶打新被限。7月27日晚，中國證券業協會公布今年第6號首次公開發行股票配售對象限制名單及第4號黑名單。因打新過程存違規行為，52個賬戶被限制參與打新半年至1年不等，其中巴克萊銀行是今年首家“上榜”的外資機構。
隨著A股國際化程度日益加深，越來越多外資機構瞄準了國內新股打新機會。為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據相關規定，中證協將在科創板“云涌科技”“江航裝備”“盟升電子”新股發行項目網下申購過程中，存在違規行為的股票配售對象列入限制名單。
本次被中證協列入限制名單的共有7個賬戶，其中6名為私募基金，另一名則是著名跨國銀行巴克萊銀行，這也是今年首家打新遭限制的外資機構。資料顯示，巴克萊銀行是全球規模最大的銀行及金融機構之一，總部設于英國倫敦，成立于1690年。根據云涌科技公告，巴克萊銀行參與了該公司新股發行的網下詢價和申購，但最終全額棄購了獲配的500萬股，因此公司從7月28日起被限制參與打新半年，直至2021年1月27日。
據悉，因在主板、中小板、創業板2020年3-4月26個IPO項目網下申購過程中違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定，7月27日晚間，中證協還公布了今年第4號首次公開發行股票配售對象黑名單，共有45個賬戶“上榜”。
