長江證券或因存在五大違規(guī)行為被湖北證監(jiān)局處罰

來源：和訊網(wǎng)時間：2018-05-14 21:14:38

和訊網(wǎng)消息近日，湖北證監(jiān)局公布對長江證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，對董秘李佳采取監(jiān)管談話措施的決定。

湖北證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)長江證券存在以下五項違規(guī)行為：

公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度執(zhí)行不到位;公司未按時向我局報送股東股權(quán)質(zhì)押情況;公司部分董事會會議通知時限不符合規(guī)定;公司部分薪酬與提名委員會會議通知時限不符合規(guī)定;監(jiān)事長參與具體經(jīng)營與監(jiān)事職權(quán)不符。

湖北證監(jiān)局指出，上述情況反映出長江證券內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。李佳作為時任公司董事會秘書，對長江證券的上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定，對長江證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，責(zé)令長江證券在收到?jīng)Q定書后對上述問題予以改正，完善內(nèi)部控制，并提交書面整改報告。同時，對長江證券董事會秘書李佳采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，要求李佳應(yīng)攜帶有效身份證件于2018年4月27日上午10時接受監(jiān)管談話。

據(jù)了解，上述2份行政監(jiān)管措施均是湖北證監(jiān)局于2018年4月24日決定，但長江證券在公告中卻并未對此進(jìn)行披露。

此外，和訊網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，此次已是半年之內(nèi)長江證券第二次收到責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

2018年1月，湖北證監(jiān)局曾對長江證券采取責(zé)令改正，系因長江證券在客戶交易結(jié)算資金管理方面存在的違規(guī)行為，導(dǎo)致270名客戶的資金賬戶余額合計“虛增”7142萬元，而且長江證券作為魯強(qiáng)電工推薦掛牌的主辦券商，未及時發(fā)現(xiàn)魯強(qiáng)電工信披缺陷的問題。此前報道：《長江證券交易結(jié)算違規(guī) 致270名客戶資金余額虛增7100萬》