證券代碼：603978????證券簡稱：深圳新星??????公告編號：2023-030

(資料圖)

債券代碼：113600????債券簡稱：新星轉債

???????深圳市新星輕合金材料股份有限公司

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責

任。

??深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月24日

召開了第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監事會第十八次會議，審議通過

了《關于注銷部分股票期權的議案》，同意公司將部分激勵對象持有的已獲授

但尚未行權的股票期權121.98萬份予以注銷，現將有關情況公告如下：

??一、2020年股票期權激勵計劃的審議程序

事會第十七次會議，審議通過了《關于公司<2020?年股票期權激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2020?年股票期權激勵計劃實施考核管理辦

法>的議案》等相關議案。獨立董事就本次激勵計劃發表了獨立意見，北京市康

達（深圳）律師事務所對該事項出具了法律意見書，獨立財務顧問深圳市他山

企業管理咨詢有限公司出具了獨立財務顧問報告。

勵對象名單進行了核查，并于2020年7月9日出具了《監事會關于2020年股票期

權激勵計劃激勵對象人員名單的公示情況說明及核查意見》。

《關于公司<2020年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公

司<2020年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等相關議案，并于

象買賣公司股票情況的自查報告》。

事會第十九次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予股票期權的議案》，同

意以?2020?年?8?月?14?日為授予日，向?13?名激勵對象授予股票期權?320?萬份。獨

立董事發表了同意的獨立意見，律師對該事項出具了法律意見書，獨立財務顧

問出具了獨立財務顧問報告。

予登記完成的公告》（公告編號：2020-057），公司于2020年9月1日完成了股

票期權的授予登記工作，股票期權登記數量320萬份，股票期權登記人數13人，

行權價格為15.42元/股。

第十一次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，同意公司將部

分激勵對象持有的已獲授但尚未行權的股票期權159.2萬份予以注銷。獨立董事

發表了同意的獨立意見，律師對該事項出具了法律意見書，獨立財務顧問出具

了獨立財務顧問報告。

告編號：2022-034）。2022年5月5日，公司辦理完成了159.2萬份股票期權注銷

事宜。

會第十八次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》，同意公司將

部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權的股票期權121.98萬份予以注銷。

??二、本次股票期權注銷的原因、依據及數量

??根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2020年股票期權激勵計劃

（草案）》（下稱“本次激勵計劃”）的相關規定以及公司2020年第一次臨時股

東大會的授權，公司董事會同意將部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權的

對象的規定，將其持有的已獲授但尚未行權的44.34萬份股票期權予以注銷。

考核目標如下：以2019年凈利潤為基數，2022年凈利潤增長率不低于50%，同

時滿足子公司層面業績考核要求和個人層面業績考核要求。公司2022年度合并

財務報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤為-4,808.49萬元，2022年度股權激勵

計劃股份支付費用為0萬元，因此2022年公司業績層面的凈利潤為-4,808.49萬元，

未達到當期行權公司層面的績效考核目標，行權條件未成就，擬對10名激勵對

象已獲授但尚未行權的第二個行權期股票期權共計77.64萬份進行注銷。

??綜上，本次擬注銷股票期權數量為?121.98?萬份。本次注銷后，公司?2020

年股票期權激勵計劃的激勵對象由?11?人調整為?10?人，已獲授予但尚未行權的

股票期權數量由?160.8?萬份調整為?38.82?萬份。

??三、對公司的影響

??本次注銷部分股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影

響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡責。公司管理團隊將認真履職，積極推

進公司發展戰略和經營目標的實現，促進公司長遠可持續發展。

??四、本次股票期權注銷的后續工作安排

??公司將根據上海證券交易所、中登上海分公司的有關規定，辦理本次股票

期權注銷的相關手續。

??五、獨立董事意見

??本次注銷部分股票期權事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司

項時，關聯董事已回避表決，審議程序合法合規；本次注銷事項不會對公司財

務狀況和經營成果產生實質性影響，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，

我們同意公司注銷部分已獲授但尚未行權的股票期權。

??六、監事會意見

??鑒于原激勵對象中?1?名激勵對象離職及本次行權條件未成就原因，擬對部

分已獲授尚未行權的股票期權進行注銷，符合《上市公司股權激勵管理辦法》

及公司《2020?年股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要的相關規定，相關審議

程序合法、合規，不存在損害公司及股東利益的情形。

??七、法律意見書結論性意見

??本次注銷已履行了現階段必要的授權及批準程序，本次注銷的原因及數量

符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《深圳市新星輕合金材料股份有限公司

法律、法規和規范性文件的規定履行相應的信息披露義務，并按照相關規定辦

理注銷手續。

??八、獨立財務顧問意見

??截至本獨立財務顧問報告出具日，公司關于本次注銷部分股票期權的事項

已履行必要的審議程序，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《2020?年股票

期權激勵計劃（草案）》及其摘要等的有關規定，不存在損害上市公司及全體股

東利益的情形。

??九、備查文件

司?2020?年股票期權激勵計劃部分股票期權注銷事項的法律意見書；

公司注銷部分股票期權的獨立財務顧問報告；

??特此公告。

?????????????????深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

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