證券時報記者 曾炎鑫

昨日，深圳證監局發布2017年稽查執法工作綜述報告。2017年期間，深圳證監局共查辦案件66件，其中立案案件30件，辦結19件，已辦結立案案件查實率100%，其中內幕交易類案件最多，達到25件，占比37.88%。

此外，深圳證監局去年共作出8份行政處罰決定，涉及4家公司、13名個人，罰沒款共計504.5萬元，自2011年行政處罰工作開展以來，已累計作出行政處罰決定和取締決定43份，罰沒款共計2623.30萬元。

內幕交易類案件最多

根據綜述報告，在深圳證監局去年查辦的案件中，內幕交易類案件最多，操縱市場類案件增長最迅速。具體而言，內幕交易案件去年共有25件、占比達37.88%，其次是信息披露違法違規類15件、占比22.73%，操縱市場類13件、占比19.70%，私募基金違法違規類4件、占比6.06%，以及利用未公開信息交易類3件、編造傳播虛假信息類2件。

據統計，內幕交易、信息披露違法違規、操縱市場是查辦案件的主要類型，合計占比近80%，操縱市場類案件數量增長明顯，分別較2015年、2016年增長225%、117%。深圳證監局表示，針對深圳轄區新三板掛牌公司和私募基金公司數量不斷增長、規范化運作水平參差不齊的形勢，深圳證監局持續加大對相關重點領域違法違規行為的打擊力度，督促轄區監管對象依法規范運作。

2017年，深圳證監局主動發現線索，查辦轄區違法違規案件12件，涉及上市公司、新三板公司信息披露違法違規8件，私募基金違法違規2件，證券投資咨詢機構違法違規1件，短線交易1件。其中立案案件10件，占全年查辦立案案件的33%。

此外，深圳證監局還將6家私募基金公司及某證券公司投行人員涉嫌違法犯罪線索移送深圳公安機關。

行政處罰罰沒504.5萬元

在懲處違法行為方面，2017年，深圳證監局共作出8份行政處罰決定，涉及4家公司、13名個人，罰沒款共計504.5萬元。據統計，自2011年行政處罰工作開展以來，深圳證監局已累計作出行政處罰決定和取締決定43份，罰沒款共計2623.30萬元。

深圳證監局表示，深圳證監局行政處罰工作呈現多個特點，包括妥善審理新型案件、全面從嚴處罰以及注重處罰效果。其中，對有關私募基金和新三板公司違法違規等新型案件，深圳證監局在無先例可循的情況下，積極作為、嚴密分析、精心論證，并最終依法作出行政處罰。此外，深圳證監局對案件既從嚴處罰，又注重說理教育和發揮警示宣導作用，全年作出的8份處罰決定，當事人均及時履行處罰決定，沒有一例提起復議或訴訟。

值得一提的是，深圳證監局去年高度重視與公安機關的執法協作。深圳證監局去年查辦的案件中有3件移送深圳公安機關依法追究刑事責任，向深圳公安機關移送涉嫌犯罪線索8起。同時，深圳證監局與深圳公安機關在案件聯合調查方面進行了有益探索，如派員參與某利用未公開信息交易案的偵辦，最終涉案當事人主動投案自首，案件成功偵破。此外，深圳證監局還向全國各地公安機關出具非法證券期貨性質認定意見52件。